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又见上市公司股东以股份换购ETF 这次是航空工业集团旗下5公司

2019-06-03 09:51

摘要:  股份换购ETF正日渐流行。  6月2日晚间,中国航空工业集团有限公司(简称“航空工业集团”)旗下五家上市公司均公告称,公司控股股东或相关股东拟以其持有的相应.........

  股份换购ETF正日渐流行。

  6月2日晚间,中国航空工业集团有限公司(简称“航空工业集团”)旗下五家上市公司均公告称,公司控股股东或相关股东拟以其持有的相应公司股份换购基金份额,该基金为“富国军工龙头ETF”,其中三家公司均承诺在基金成立后180天内不减持基金份额。

  谈及换购基金份额的目的,多家上市公司认为此举将:“丰富投资组合,优化资产配置。”

  据证券时报·e公司记者观察,今年以来,上市公司股东以股份认购ETF的案例日益增多,此前三七互娱中兴通讯中国石油先导智能等多家上市公司均已发布股东以股份换购ETF的公告。而换购ETF作为一种特殊的“股份减持”途径,正受到市场越来越多关注。

  涉及5家上市公司

  具体来看,当晚披露股份换购ETF的航空工业集团旗下五家分别为中航飞机(000768)、中航沈飞(600760)、中航电子(600372)、中直股份(600038)和中航电测(300114)。

  其中,中航飞机持股7.59%的股东中航投资,拟以其持有的公司股份不超过5000万股(占公司总股本的1.81%)认购富国军工ETF基金份额。此次基金份额认购后,中航投资持有公司股票不低于1.6亿股,占公司总股本的5.78%。资料显示,公司实际控制人为航空工业集团,中航投资则为航空工业集团的下属公司。

  中航电子则披露,持股6.23%的股东汉航集团计划将持有的公司股份换购富国军工ETF的份额, 拟认购不超过5000万股(占公司总股本2.84%)股票价值对应的基金份额。汉航集团承诺在基金成立后180天内不减持相应基金份额。中航电子的实际控制人为航空工业集团,汉航集团为航空工业集团的控股子公司。

  中直股份的公告显示,持股6.25%的股东___飞机工业集团拟将持有的公司股份换购富国军工ETF份额,拟认购不超过1768.43万股(占总股本的3%)股票价值对应的基金份额。___飞机工业集团同样承诺在基金成立后180天内不减持基金份额。中直股份实际控制人为航空工业集团,___飞机工业集团则为航空工业集团孙公司。

  中航沈飞的控股股东航空工业集团及其一致行动人中航投资、中航科工亦计划认购富国军工ETF,拟认购不超过3566.75万股(占公司总股本2.547%)股票价值对应的基金份额。航空工业集团及其一致行动人承诺在基金成立后180天内不减持使用公司股票认购获得的基金份额。

  同样,中航电测的股东汉航集团(持股24.04%)、中航科工(持股2.29%)及航空产业投资(持股2.29%)拟以其持有的公司股份参与富国军工ETF的份额认购。其中,汉航集团拟换购股份约占总股本比例为0.2%(120万股)、中航科工拟换购股份占比为2.29%(1351.28万股)、航空产业投资拟换购股份占比为0.51%(300万股)。中航电测实际控制人为航空工业集团,三家股东亦为航空工业集团旗下企业。

  上述基金认购均将自公告起15个交易日后的6个月内进行。

  股份换购ETF日渐流行

  谈及换购基金目的,相关公司均口径一致表述为“丰富投资组合,优化资产配置”等。

  航空工业集团官网显示,该集团是由中央管理的国有特大型企业,是国家授权的投资机构,于2008年11月6日由原中国航空工业第一、第二集团公司重组整合而成立,下辖100余家成员单位、27家上市公司,员工逾45万人。

  对于类似某集团旗下公司集体换购ETF的情况,6月2日晚间上海本地公募基金业内人士告诉证券时报·e公司记者,基金公司会将有丰富投资组合、优化资产配置需求的上市公司股东作为目标客户,除了推介各类ETF产品,一些基金公司也会在开发ETF产品时为客户推出针对性更强的产品。

  据了解,近期股份换购ETF正日渐流行。就在5月18日,中国石油(601857)公告称,公司控股股东中国石油集团已将持有的4.13亿股公司股份换购市值对应的工银沪深300ETF“份额。认购原因为”丰富投资组合“。中国石油集团承诺自”工银沪深 300ETF成立后90天内不减持基金份额。

  而自去年下半年以来,大豪科技启明星辰福斯特协鑫集成横店东磁三七互娱中兴通讯先导智能光环新网强力新材辰安科技等多家上市公司就已发布了股东以股份换购ETF的公告。其中相关换购ETF的理由均大同小异:经营所需、拟优化资产配置、经营需要、支持地区发展等。

  受访基金业内人士则认为,上市公司股东为换购ETF存在诸多理由,但换购ETF的结果亦使得该行为成为一种特殊的股份减持途径。而该做法相比直接减持有一定优势,例如换购ETF为市价交易,不存在大宗交易可能出现的折价情况等,并且能降低对市场的影响。

  根据相关规定,以股票认购ETF同样须符合减持新规的要求,即上市公司股东用股票换购ETF计入减持额度内,不同于上市公司股东直接减持给市场造成的短期集中承压,换购ETF再减持基金份额是从原来的集中减持单只股票变成卖出一篮子股票,从而对市场流动性、相关公司股价有缓和作用。

(文章来源:证券时报·e公司)

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